Техническая экспертиза документов

Техническая экспертиза документов осуществляется как частными экспертами, так и в государственных и негосударственных экспертных организациях. В большинстве ситуаций техническую экспертизу документов назначают при гражданском и арбитражном судопроизводстве. Эта экспертиза проводится с целью анализа и исследования договоров, контрактов, сделок, завещаний, дарственных и множества различных документов. Техническая экспертиза документов иногда проводится в совокупности с такими экспертизами, как судебно-почерковедческая и финансовая.

Техническую экспертизу документов всегда организуют в соответствии с судебным документом — это может быть определение суда, предписание следователя или органов дознания.

Что исследует эксперт в области технической экспертизы документов?

Для начала эксперту необходимо предоставить все документы, технический анализ которых он будет выполнять, и, конечно же, образцы, с которыми будет проводиться сопоставительно-сравнительный анализ. Учитывая особенности проведения технической экспертизы документов, специалист в данной области должен не только обладать рядом необходимых знаний и компетенций в сфере судебно-технической экспертизы документа, но и в определенных ситуациях ему может понадобиться профильное специальное физико-химическое образование. Помимо этого, экспертам также могут потребоваться знания методики действия газового хроматографа, а иногда даже владение знаниями в сфере компьютерной техники.

В каких ситуациях необходимо проведение технической экспертизы документов?

В начале стоит разобраться, в каких случаях наиболее часто требуется помощь эксперта в области технической экспертизы и что она помогает узнать и установить.

Прежде всего это:

1. Метод производства документов;
2. Насколько давно он был создан. Причем давность подразделяется на абсолютную (это точные даты, например, год, месяц и день) и относительную (сюда включаются внесенные в разное время различные дописки и корректировки). Помимо этого, проводится экспертиза стоящих в документе печати и подписи;
3. Анализ давности внесенных в текст корректировок.
4. Что касается документов, исследуемы и изучаемых в рамках проведения технической экспертизы документов, то чаще всего это:
5. Личные документы, к ним относятся: паспорт, водительские документы, дипломы;
6. Справочно-удостоверительные документы, например, справки об учебе, наличии детей, зарплате, месте работы и т.д.;
7. Денежные документы, проще говоря, это документы, в которых находится информация о денежных выплатах (наличных) и операциях (переводе, снятии денег). Сюда же относятся приходные и расходные ордера, кассовые книги, платежные ведомости и т.д.;
8. Документы, отражающие движение материальных ценностей: накладные, учетные журналы, путевые листки и т.д.
9. Какие наиболее распространенные задачи при проведении технической экспертизы документов?
10. Опознание определенных субъектов посредством их материально установленным изображениям. Таким образом идентифицируют, в частности, печати, технические инструменты, применяемые при создании документа, например, принтеры.
11. Определение способов создания документа, а именно, способов нанесения текста на бумагу, оттисков печатей, подписей. Анализ документа на присутствие в нем признаков монтажа.
12. Определение даты создания текста (абсолютной или относительной).
13. Определение, изменялось ли изначальное исследуемого документа.
14. Обнаружение в документе различных слабовидимых или невидимых надписей.

Чем может быть вызвана потребность в осуществлении технической экспертизы документов в досудебном порядке?

В основе проведение технической экспертизы документов лежит ряд причин, чаще всего к ним относятся:

1. Присутствие неуверенности в достоверности и подлинности документа, обладающего юридическими последствиями;
2. Желание установить уместность и обоснованность осуществления впоследствии технической экспертизы документов в судебном порядке, с целью представления о дальнейших возможных вариантах развития судебного процесса и создания процесса доказывания;
3. При гражданском и арбитражном судопроизводстве, связанным со разногласиями на почве договорных взаимоотношений. Сюда относятся дела о признании договора недействительным или взыскании задолженности, наследственные разногласия, с бракоразводными разбирательства и т.д.;
4. При уголовном судопроизводстве, сюда относятся преступные деяния против собственности или в области экономики;
5. При административных правонарушениях, например, несоблюдение правил дорожного движения.

Какие вопросы ставятся перед специалистом в области проведения технической экспертизы документов?

1. Посредством чего были созданы записи в документе, например, пишущим прибором, посредством копировально-множительной техники или применяя монтаж?
2. Если записи были сделаны пишущим прибором, то что это за прибор?
3. Является ли подпись в тексте сделанной посредством специализированного штампа-факсимиле или посредством осуществленных заранее технических приготовлений?
4. Были ли внесены в текст какие-либо корректировки его содержания, например: дописки, дорисовка некоторых штрихов, дорисовка одних штрихов поверх других штрихов?
5. Был ли созданы все части документ посредством использования одного и того же материала?
6. Были ли внесены в содержание документы такие корректировки, как подчистка, травление и т.п.?
7. Подвергался ли документ воздействию извне, например, термической обработке или воздействию различных жидких материалов?
8. Было ли подчищено содержание документа? Если содержание подчищалось, то специалист в сфере технической экспертизы документов должен выяснить, какие именно слова, буквы или цифры исправлены посредством метода подчистки?
9. Была ли произведена коррекция первоначального содержания документа посредство использования вклейки? Если да, что было скорректировано при помощи склейки.
10. Были ли использованы при создании содержания документа такие технические инструменты, как пишущая машинка, принтер и т.д.?
11. Были ли добавлены в содержание документа какие-либо штрихи, цифры, значки, знаки или слова, с момента создания документа?
12. Был ли сперва написан текст документа, а потом проставлен оттиск печати или наоборот?
13. Был ли сперва написан текст документа, а потом поставлена подпись в нем или наоборот?
14. Как была поставлена печать, штамп или оттиск на документе: кустарным или заводским? Каким способом они были сделаны?

Процедура проведения технической экспертизы документов

Техническая экспертиза документов основана на комплексном подходе. Поэтому специалист в области технической экспертизы документов первоначально должен выяснить, было ли оказано агрессивное воздействие на документ. Если да, после анализа он выясняет, что такое воздействие имело место бы, то дальнейшее изучение документа посредством физико-химических методов (например, с использованием газохроматографа) не нужно. Если же агрессивного воздействия не было, то для последующего исследования будут уже применены физико-химические методы.

Но стоит помнить, что для проведения такого исследования в рамках технической экспертизы документов, специалист должен обладать специальными навыками и компетенциями в сфере химии. Также иногда техническая экспертиза документов предусматривает наличие особых компетенций в сфере технико-криминалистического анализа и изучения документов.

Правовая база

Федеральный закон от 31 мая 2001 г. N 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации»

Как заказать услугу